據(jù)上交所8月12日消息，中國(guó)石化、上海石化、中國(guó)石油、中國(guó)人壽以及中國(guó)鋁業(yè)等多家中企分別發(fā)布公告稱，擬將根據(jù)一九三四年美國(guó)證券交易法（經(jīng)修訂）（以下簡(jiǎn)稱證券交易法）等相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)自愿將其美國(guó)存托股份（以下簡(jiǎn)稱存托股）從紐交所退市。

中國(guó)石化：經(jīng)綜合考慮一些相關(guān)因素，包括公司發(fā)行在外的存托股所對(duì)應(yīng)的H股數(shù)量與公司全部H股數(shù)量相比較少，公司存托股的交易量與公司H股全球交易量相比相對(duì)有限，以及長(zhǎng)期維持存托股在紐交所上市和該等存托股及對(duì)應(yīng)H股在美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)并遵守證券交易法規(guī)定的定期報(bào)告及相關(guān)義務(wù)所涉的較大行政負(fù)擔(dān)，公司董事會(huì)批準(zhǔn)存托股從紐交所退市，并根據(jù)未來(lái)相關(guān)實(shí)際情況，在公司滿足證券交易法相關(guān)規(guī)定的前提下申請(qǐng)撤銷該等存托股和對(duì)應(yīng)H股的注冊(cè)。

公司擬于2022年8月29日或前后向美國(guó)證交會(huì)提交一份25表格，以將其存托股自紐交所退市。該等退市預(yù)計(jì)在25表格提交后十日生效。于生效日及自生效日之后，公司的存托股不再于紐交所上市。

(資料圖片)

△中國(guó)石化公告

上海石化：公司擬于2022年8月26日或前后向美國(guó)證交會(huì)提交一份25表格，以將其存托股自紐交所退市。該等退市預(yù)計(jì)在25表格提交后十日生效。

△上海石化公告

中國(guó)石油：考慮到包括但不限于以下因素：目前存托股占公司H股及總股數(shù)比重很小，交易量與公司H股全球交易量相比較低，同時(shí)由于不同上市地監(jiān)管規(guī)則差異，導(dǎo)致繼續(xù)維持存托股在紐交所上市的披露義務(wù)需要公司付出較大的行政負(fù)擔(dān)，以及公司從未使用紐交所二次融資功能且聯(lián)交所和上交所具有較強(qiáng)可替代性，可滿足公司正常經(jīng)營(yíng)的籌融資需求，為更好維護(hù)投資者利益，經(jīng)綜合評(píng)估，公司董事會(huì)批準(zhǔn)存托股從紐交所退市，并根據(jù)后續(xù)實(shí)際情況，在公司滿足證券交易法相關(guān)規(guī)定的前提下申請(qǐng)注銷該等存托股和對(duì)應(yīng)H股在美國(guó)證券交易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱SEC）的注冊(cè)。

公司擬于2022年8月29日或前后向SEC遞交表格25，以將其存托股自紐交所退市。存托股的退市預(yù)計(jì)在表格25遞交十日后生效。存托股在紐交所的最后交易日期為2022年9月8日或前后。于該日期及自該日期之后，公司的存托股不再于紐交所掛牌。公司將繼續(xù)履行證券交易法下的披露義務(wù)，直到公司在符合12h-6規(guī)則規(guī)定的注銷條件后向SEC提交表格15F以尋求注銷存托股和對(duì)應(yīng)H股在美國(guó)證券法下的注冊(cè)。

△中國(guó)石油公告

中國(guó)人壽：擬于2022年8月22日或之后向美國(guó)證交會(huì)提交一份25表格，以將本公司存托股從紐交所退市。該等退市預(yù)計(jì)在25表格提交10日后生效。存托股在紐交所交易的最后日期預(yù)計(jì)為2022年9月1日或之后。自該日期之后，本公司存托股將不再于紐交所掛牌和交易。

△中國(guó)人壽公告

中國(guó)鋁業(yè)：擬于2022年8月22日或前后向美國(guó)證交會(huì)遞交一份25表格，以將其存托股自紐交所退市。該等退市預(yù)計(jì)在25表格遞交十日后生效。存托股在紐交所交易的最后日期為2022年9月1日或前后。于該日期及自該日期之后，公司的存托股不再于紐交所掛牌，而此后公司的美國(guó)存托股是否會(huì)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易，將取決于股東和獨(dú)立第三方的行動(dòng)，不涉及公司的參與。

△中國(guó)鋁業(yè)公告

受此影響，上海石化、中國(guó)人壽、中石油、中石化、中國(guó)鋁業(yè)美股跌幅均超3%。大型中概股方面，跌多漲少，截至北京時(shí)間8月12日22時(shí)30分，拼多多、理想汽車、小鵬汽車跌逾2%，阿里巴巴、京東、網(wǎng)易跌逾1%。

證監(jiān)會(huì)答問(wèn)?

同日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)。

問(wèn)：最近，個(gè)別中國(guó)企業(yè)宣布啟動(dòng)自美退市，證監(jiān)會(huì)有何看法？

答：我們注意到了有關(guān)情況。上市和退市都屬于資本市場(chǎng)常態(tài)。根據(jù)相關(guān)企業(yè)公告信息，這些企業(yè)在美國(guó)上市以來(lái)嚴(yán)格遵守美國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求，作出退市選擇是出于自身商業(yè)考慮。這些企業(yè)都在多地上市，在美上市的證券占比很小，目前的退市計(jì)劃不影響企業(yè)繼續(xù)利用境內(nèi)外資本市場(chǎng)融資發(fā)展。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)尊重企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況、按照境外上市地規(guī)則作出的決定。我們將與境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，共同維護(hù)企業(yè)和投資者合法權(quán)益。

多家公司此前已在“預(yù)摘牌名單”?

從2022年3月開(kāi)始，中概股開(kāi)始陸續(xù)被美國(guó)證監(jiān)會(huì)列入“預(yù)摘牌名單”。

據(jù)中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)，3月8日，首批進(jìn)入“預(yù)摘牌名單”的有5家中概股，包括盛美半導(dǎo)體等。3月下旬，美國(guó)證監(jiān)會(huì)又公布了兩批“預(yù)摘牌名單”，其中第二批名單中增加了微博，第三批名單中新增加5家中概股，包括百度、愛(ài)奇藝等。4月份，美國(guó)證監(jiān)會(huì)列入“預(yù)摘牌名單”的數(shù)量較3月份有所增加，第四批有12家中概股被列入“預(yù)摘牌名單”，包括搜狐等；第五批又新增了知乎、瑞幸咖啡、理想汽車、貝殼等。5月份被列入“預(yù)摘牌名單”的中概股增加至107家，其中5月4日共出現(xiàn)88家，包括中國(guó)石油、中國(guó)石化、中國(guó)鋁業(yè)、中國(guó)人壽、中國(guó)南方航空、中國(guó)移動(dòng)、京東、拼多多等；5月9日再度增加滴滴、陸金所、金山云等11家；5月20日再次新增寺庫(kù)等8家。之后的6月份，包括好未來(lái)在內(nèi)的5家中概股被列入“預(yù)摘牌名單”。7月份，包括阿里巴巴在內(nèi)的6家中概股被列入“預(yù)摘牌名單”。

來(lái)源：東方網(wǎng)綜合上交所發(fā)布、證監(jiān)會(huì)發(fā)布、中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)、觀察者網(wǎng)等

審稿：錢程燦