中新經(jīng)緯 7 月 21 日電 券商人員精準埋伏上市公司重組，在他人幫助下違規(guī)交易獲利 104.92 萬元，監(jiān)管出手了。

20 日，寧波證監(jiān)局網(wǎng)站披露一則處罰顯示，曾在長江證券承銷保薦有限公司從事投資銀行業(yè)務崗工作的金曉榮因違規(guī)炒股被罰沒 205 萬元。

寧波證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

(資料圖片僅供參考)

2020 年 5 月，金曉榮應朋友李某原詢問，分析認為榮豐控股集團股份有限公司 ( 以下簡稱榮豐控股 ) 存在重組的可能性，建議李某原買入 " 榮豐控股 "，同時兩人商議，由李某原幫金曉榮也買入 " 榮豐控股 "。

2020 年 5 月 17 日、19 日，金曉榮向 " 李某原 " 工商銀行賬戶分別轉(zhuǎn)賬 50 萬元、80 萬元。同年5 月 18 日、19 日，李某原將收到的資金轉(zhuǎn)入本人廣發(fā)證券賬戶，幫助金曉榮分別買入 " 榮豐控股 "4 萬股、6.5 萬股，共計 10.5 萬股，成交金額 1281970 元，同年 6 月 12 日全部賣出，成交金額 2334150 元?？鄢灰锥愘M，金曉榮獲利 1049194.95 元。

2020 年 6 月 17 日，按照金曉榮的指示，李某原將上述金曉榮交易 " 榮豐控股 " 的本金及獲利共計 235 萬元轉(zhuǎn)入金曉榮配偶王某招商銀行賬戶。同月 17 日 -19 日，王某將收到的款項轉(zhuǎn)給金曉榮。

榮豐控股原主營業(yè)務為房地產(chǎn)開發(fā)及銷售，2020 年 5 月，公司決定剝離房地產(chǎn)業(yè)務，向醫(yī)療健康方向轉(zhuǎn)型，并計劃于當年完成對威宇醫(yī)療的收購，后因資本市場及房地產(chǎn)行業(yè)政策環(huán)境發(fā)生變化，公司對收購方案進行調(diào)整，最終于 2021 年 10 月完成收購。

值得一提的是，2020 年5 月 24 日晚間，榮豐控股發(fā)布停牌公告，啟動重大資產(chǎn)重組工作，2020 年6 月 7 日晚間披露重組預案。而李某原幫助金某榮分別買入 " 榮豐控股 " 在 5 月 18 日、19 日。

Wind 截圖

2020 年 6 月 8 日榮豐控股復牌后開盤漲停，此后連續(xù) 5 個交易日均錄得漲停板。Wind 數(shù)據(jù)顯示，從 5 月 18 日到 6 月 12 日，榮豐控股漲幅達 82.81%。

最終，寧波證監(jiān)局決定沒收金某榮違法所得 104.92 萬元，并處以 100 萬元罰款。

中國證券業(yè)協(xié)會查詢顯示，金某榮在長江證券承銷保薦有限公司的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，離職登記為 2020 年 12 月 30 日，此后也未有新的證券行業(yè)從業(yè)登記記錄。

據(jù)媒體統(tǒng)計，今年上半年，金融監(jiān)管單位開出的關于證券行業(yè)的 ( 包括券商及從業(yè)人員 ) 罰單共計 212 張，涉及 76 家券商。其中安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數(shù)量居于前三，分別達到 13 張、12 張和 10 張。 ( 中新經(jīng)緯 APP )

作者：吳曉薇