證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試的各項細則正式落地。

(相關(guān)資料圖)

7月8日，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）表示，為落實貫徹新《證券法》等，制定并于近日發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》(下稱“《測試細則》”)、《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細則》(下稱“《培訓(xùn)細則》”)、《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱》(下稱“《培訓(xùn)大綱》”)。

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評價測試后，除了考試名稱變更，考試組織模式、報名條件、成績管理等方面，同步做出了哪些調(diào)整，澎湃新聞記者梳理了九方面要點。

中證協(xié)表示，將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評價測試，相應(yīng)的考試名稱，變更為證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試。

其中，明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試、高級管理人員水平評價測試兩類。

其中，從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

高級管理人員水平評價測試，分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

《測試細則》顯示，針對行業(yè)和社會人員提出的大學(xué)本科和大學(xué)專科應(yīng)屆畢業(yè)生能否參加考試，給予明確反饋。

《測試細則》第七條顯示，報名條件中，明確了大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生可以通過已開具錄用通知的行業(yè)機構(gòu)報名參加測試。

此外，增加了“具有高中或相當(dāng)于高中文化程度”的相關(guān)內(nèi)容解釋，以及證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員條件和證券服務(wù)機構(gòu)高級管理人報考條件。

中證協(xié)表示，新《證券法》規(guī)定了，證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

因此，相應(yīng)的《測試細則》將測試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力參考。

同時，規(guī)定了測試科目試卷正確率達到60%以上即為該科目達到基本要求。

中證協(xié)表示，針對反饋意見比較集中的測試科目成績實效的內(nèi)容，協(xié)會在參考其他行業(yè)考試有效期的基礎(chǔ)上，結(jié)合證券行業(yè)從業(yè)的要求和特點，對測試科目有效期進行調(diào)整。

其中，通過測試的科目有效期，從12個月延長為36個月。

在此基礎(chǔ)上，對維持成績有效性，進行注銷登記或從證券行業(yè)機構(gòu)離職連續(xù)時間從12個月延長為36個月。

同時，刪除了一般業(yè)務(wù)水平評價測試證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)，和金融市場基礎(chǔ)知識兩項基礎(chǔ)科目達到基本要求的時間為12個月的要求。

中證協(xié)指出，為保證考試的正常組織實施，方便行業(yè)從業(yè)人員入職換崗需要，在原社會統(tǒng)考的基礎(chǔ)上，針對行業(yè)從業(yè)人員推出專場測試和更加靈活的預(yù)約測試。

同時，中證協(xié)表示，針對《測試細則（征求意見稿）》中銜接適用條款規(guī)定較嚴(yán)的反饋，協(xié)會對《測試細則》發(fā)布前通過相關(guān)科目的有效期在征求意見稿60個月的基礎(chǔ)上進行放寬，標(biāo)準(zhǔn)與原制度規(guī)定時間要求一致。

中證協(xié)指出，根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。

其中，明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。

對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考60個月。

中證協(xié)指出，為做好新老制度的銜接管理，給與新人新辦法，老人老辦法的規(guī)定。

具體而言，原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試成績長期有效。

高級管理人員資質(zhì)測試相關(guān)科目考試成績，有效期為36個月。

機構(gòu)方面，《培訓(xùn)細則》明確協(xié)會和證券公司的培訓(xùn)職責(zé)。其中，協(xié)會負責(zé)組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并督促證券公司履行相關(guān)管理責(zé)任。

證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保其掌握與崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)。

《培訓(xùn)細則》明確，從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)實行差異化管理。證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在每個培訓(xùn)周期內(nèi)完成一定時間的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建議不少于15學(xué)時。

同時，根據(jù)相關(guān)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會責(zé)任作出貢獻情況等實行差異化管理。

此外，證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學(xué)時比重不低于其應(yīng)完成培訓(xùn)學(xué)時的30%。